Datenanalyse zur Fehlererkennung

Wir konzentrieren uns darauf, Compliance-Beauftragten und Risikocontrollern effektive Werkzeuge an die Hand zu geben, um wesentliche Fehler zu erkennen und ein breites Spektrum von Risiken zu bewältigen. Durch gezielte Datenaufbereitung und -analyse aus komplexen Systemen wie SAP, Oracle und IBM ermöglichen wir es, kritische Aspekte des Geschäftsalltags präzise zu überwachen und zu kontrollieren.

Compliance-Schwerpunkte:

Geschenke und Einladungen: Erfassen und Überprüfen von Daten zu gegebenen und erhaltenen Geschenken sowie Einladungen, um potenzielle Interessenkonflikte und Korruptionsrisiken zu identifizieren.
Insider Trading: Engmaschige Überwachung von Wertpapiergeschäften durch Mitarbeiter, um Insiderhandel aufzudecken und rechtzeitig Gegenmaßnahmen zu ergreifen.
Kunden- und Geschäftsbeziehungsdurchleuchtung (KYC, KYE, KYS, KYT, KYI, KYB): Detaillierte Prüfung der Beziehungen zu Kunden, Mitarbeitern, Lieferanten, Transaktionen, Vermittlern und Banken, um die Einhaltung gesetzlicher Bestimmungen sicherzustellen.

Risikomanagement-Ziele:

Adressausfallrisiken: Analyse von Kreditportfolios, um die Bonität von Kreditnehmern zu überwachen und Ausfallrisiken frühzeitig zu erkennen.
Marktpreisrisiken: Überprüfung der Marktrisikopositionen und -modelle, um Preisvolatilitäten und deren Einfluss auf die Vermögenswerte zu bewerten.
Liquiditätsrisiken: Untersuchung der Liquiditätsreserven und Cash-Flow-Prognosen, um die Liquiditätssicherung in verschiedenen Marktbedingungen zu garantieren.
Operationelle Risiken: Einbeziehung von Reputations- und Rechtsrisiken sowie die Implementierung von Präventionsstrategien zur Vermeidung von Betrug und Verlusten.
ESG-Risiken: Bewertung von Umwelt-, Sozial- und Unternehmensführungsrisiken, die sich auf die langfristige Nachhaltigkeit und die Einhaltung von ESG-Standards auswirken könnten.

Unsere Prozesse zur Feststellung wesentlicher Fehler unterstützen nicht nur die Einhaltung von Compliance-Vorgaben, sondern bieten auch eine solide Grundlage für das Risikomanagement. Indem wir Risiken in den Bereichen Adressausfall, Markt, Liquidität, Operationen und ESG genau analysieren, helfen wir Unternehmen, ihre Risikotragfähigkeit zu erhöhen und eine starke Reputation aufzubauen.

Erfahren Sie jetzt, wie wir Ihre Compliance- und Risikomanagement-Prozesse durch gezielte Datenextraktion und -analyse unterstützen können. Entwickeln Sie mit uns eine robuste Prüfungs- und Überwachungsstrategie, die die finanzielle Integrität Ihres Unternehmens sichert und auf die Zukunft vorbereitet.